1月22日盤(pán)后，長(zhǎng)江證券（000783）發(fā)布公告稱(chēng)，證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局認(rèn)為公司在開(kāi)展研究報(bào)告業(yè)務(wù)時(shí)，存在內(nèi)部控制不完善的情形，違反有關(guān)規(guī)定。
同時(shí)，湖北證監(jiān)局責(zé)令長(zhǎng)江證券在2016年2月1日至2017年1月31日期間，每3個(gè)月對(duì)公司研究報(bào)告業(yè)務(wù)增加一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后向湖北證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
提到長(zhǎng)江證券研報(bào)，市場(chǎng)印象最深的是“語(yǔ)不驚人死不休”的桃子姐。
2015年12月3日，長(zhǎng)江證券金融工程分析師，市場(chǎng)人稱(chēng)“桃子姐”的覃川桃發(fā)表研報(bào)《你大媽不是你大媽?zhuān)愦鬆斶€是你大爺》，一時(shí)引起廣泛關(guān)注。
幾乎是同一時(shí)期，民生證券也發(fā)表了兩篇“語(yǔ)出驚人”研報(bào)：《和尚你又在與哪個(gè)女人糾纏》和《“亞文化”來(lái)襲：粉紅當(dāng)?shù)?，宅腐盛行》。這三篇研報(bào)影響最大，市場(chǎng)連喊奇葩。
隨后，民生證券兩篇研報(bào)率先被罰，遭遇通報(bào)批評(píng)，原因是因敏感性不強(qiáng)，文風(fēng)失當(dāng)，造成了不良社會(huì)影響。
對(duì)于長(zhǎng)江證券，當(dāng)時(shí)還未有下文。不過(guò)，在發(fā)表了這份堪稱(chēng)奇葩的研報(bào)后，覃川桃僅發(fā)表了以《權(quán)御天下》為題的四份期貨每日點(diǎn)評(píng)，之后再無(wú)獨(dú)立署名研報(bào)。相較此前“每月必有一篇大作”的情況來(lái)看，頗為異常。
在此之前，覃川桃曾以一篇《俠之大者，為國(guó)接盤(pán)》打響旗號(hào)，此后連續(xù)發(fā)布《別時(shí)容易見(jiàn)時(shí)難，東風(fēng)若無(wú)力，官人（）花殘》、《千金散盡還復(fù)來(lái)，教你悶聲發(fā)大財(cái)》等雷人標(biāo)題的研報(bào)。
2015年6月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)了對(duì)長(zhǎng)江證券違規(guī)問(wèn)題的查處情況，因長(zhǎng)江證券違反了發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。
當(dāng)時(shí)，多家網(wǎng)絡(luò)媒體轉(zhuǎn)載了內(nèi)容涉及“長(zhǎng)江證券研報(bào)預(yù)測(cè)三季度或提高印花稅”的文章，轉(zhuǎn)載源頭則是長(zhǎng)江證券發(fā)布的題為《上證成交可上1.4萬(wàn)億，創(chuàng)業(yè)板己達(dá)巔峰一一從交易成本看當(dāng)前市場(chǎng)系列之二》的研究報(bào)告。
證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，其于2015年5月6日對(duì)長(zhǎng)江證券相關(guān)研究報(bào)告的制作、審批和發(fā)布等情祝進(jìn)行了合規(guī)性核查。檢查中發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)江證券未與轉(zhuǎn)載機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，未明確轉(zhuǎn)載責(zé)任，致使轉(zhuǎn)載機(jī)構(gòu)篡改了研究報(bào)告標(biāo)題；研報(bào)報(bào)送審核人員不符合公司內(nèi)部規(guī)定，未能?chē)?yán)格執(zhí)行其內(nèi)部管理制度。
