或涉歷時(shí)遺留問題，天風(fēng)證券（601162.SH）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
11月28日晚，天風(fēng)證券發(fā)布公告，當(dāng)日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。
天風(fēng)證券被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，可能涉及3年前的大股東占資問題。
12月1日，武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“當(dāng)代集團(tuán)”）在銀行間市場(chǎng)披露，公司于11月28日收到《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違規(guī)融資等，被證監(jiān)會(huì)立案。
當(dāng)代集團(tuán)是天風(fēng)證券的前重要股東。一個(gè)是違規(guī)提供融資，一個(gè)是違規(guī)融資。據(jù)此判斷，天風(fēng)證券被立案與當(dāng)代集團(tuán)或存在關(guān)聯(lián)。
2022年，天風(fēng)證券曾在回復(fù)上交所《監(jiān)管函》時(shí)表示，公司通過自查發(fā)現(xiàn)原股東占用上市公司資金問題，所占資金已經(jīng)全部歸還。
2023年，湖北國(guó)資入主天風(fēng)證券，天風(fēng)證券隨即努力與當(dāng)代系切割。國(guó)資入主后，天風(fēng)證券逐步走向規(guī)范，基本面得到改善。2025年前三季度，公司盈利1.53億元，同比扭虧為盈。
或因歷史遺留問題被立案
知名券商天風(fēng)證券被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，或涉歷史遺留問題。
根據(jù)公告，11月28日，天風(fēng)證券收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》（編號(hào)：證監(jiān)立案字【0052025018】號(hào)）。因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資等兩項(xiàng)違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。
在公告中，天風(fēng)證券沒有披露上述兩項(xiàng)違規(guī)的具體事項(xiàng)。公司僅稱，目前，公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常有序開展，在立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。
就在11月28日，天風(fēng)證券前大股東當(dāng)代集團(tuán)也收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》。
12月1日，當(dāng)代集團(tuán)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱，公司于11月28日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》（編號(hào)：證監(jiān)立案字【0052025019】號(hào)）。因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違規(guī)融資等，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案。
對(duì)比上述兩份公告發(fā)現(xiàn)，公告內(nèi)容存在交集之處。二者均涉及信息披露違法違規(guī)，天風(fēng)證券涉嫌違法提供融資，當(dāng)代集團(tuán)涉嫌違法融資，二者似乎是交易雙方。此外，兩家公司收到的《立案告知書》編號(hào)是連續(xù)的。通常而言，如果當(dāng)事方收到監(jiān)管部門的文書編號(hào)是連續(xù)的，且當(dāng)事方關(guān)聯(lián)密切，那么，當(dāng)事方所涉事項(xiàng)可能相同。
公開資料顯示，當(dāng)代集團(tuán)成立于1988年7月，資產(chǎn)規(guī)模曾高達(dá)千億元，其產(chǎn)業(yè)布局涵蓋醫(yī)藥、金融、消費(fèi)、地產(chǎn)、教育、文化等多個(gè)領(lǐng)域，并曾一度參控股天風(fēng)證券、人福醫(yī)藥、ST明誠(chéng)、三特索道等多家上市公司。
自2022年4月起，當(dāng)代集團(tuán)債券陸續(xù)發(fā)生違約，隨后出現(xiàn)債務(wù)危機(jī)。
當(dāng)代集團(tuán)曾是天風(fēng)證券重要股東。2021年底，當(dāng)代集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方人福醫(yī)藥分別持有天風(fēng)證券1.71%、7.85%股權(quán)。
當(dāng)代集團(tuán)方面曾與天風(fēng)證券存在資金往來。天風(fēng)證券2022年年報(bào)曾披露，公司原股東當(dāng)代集團(tuán)通過第三方主體占用公司資金。截至2022年12月31日，占用資金及利息已全部歸還。其中，2020年度累計(jì)付款額（不含利息）14.75億元，累計(jì)償還本金2.67億元；2021年度累計(jì)付款額（不含利息）6.95億元；2022年度累計(jì)償還本金19.03億元。2020年至2022年上述資金對(duì)應(yīng)的利息10576.35萬(wàn)元。
2023年5月，上交所曾針對(duì)天風(fēng)證券2022年年報(bào)的信息披露發(fā)出《監(jiān)管函》，其中明確提及非經(jīng)營(yíng)性資金占用問題，要求說明內(nèi)部控制是否存在缺陷。
天風(fēng)證券回復(fù)稱，公司在非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制方面不存在重大缺陷和重要缺陷，公司及下屬子公司開展投資業(yè)務(wù)、與外部單位資金往來過程中，相關(guān)資金管理存一定缺陷，對(duì)關(guān)聯(lián)方識(shí)別不完整，對(duì)支付金額、支付對(duì)象的決策審批管理不夠?qū)徤?。公司加?qiáng)了對(duì)關(guān)聯(lián)方交易、資金支付等方面管理，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
國(guó)資入主治理基本面改善
受股東殃及的天風(fēng)證券，在國(guó)資入主后，逐步規(guī)范治理，公司基本面明顯改善。
官網(wǎng)顯示，天風(fēng)證券是湖北省屬唯一金融服務(wù)類企業(yè)湖北宏泰集團(tuán)控股的省屬金融企業(yè)，成立于2000年，總部設(shè)于湖北省武漢市，是湖北唯一省屬證券公司。
2023年，天風(fēng)證券易主。2022年、2023年，湖北宏泰集團(tuán)通過系列受讓股權(quán)，以13.84%的持股比成為天風(fēng)證券控股股東。天風(fēng)證券也結(jié)束了長(zhǎng)期無控股股東的歷史。
2025年6月，天風(fēng)證券向湖北宏泰集團(tuán)定向發(fā)行股票，募資40億元，湖北宏泰集團(tuán)對(duì)天風(fēng)證券的持股比例上升至28.14%。40億元募資，天風(fēng)證券擬用于償還債務(wù)及補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金。
通過定增募資，天風(fēng)證券補(bǔ)充了核心資本。而隨著國(guó)資持股比例提升，控股權(quán)、話語(yǔ)權(quán)得到大幅提升，也切斷了原有股東的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)。
湖北國(guó)資入主后，還對(duì)天風(fēng)證券進(jìn)行系統(tǒng)化改造、革命性重塑，包括從治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化到業(yè)務(wù)布局升級(jí)，從風(fēng)險(xiǎn)管控強(qiáng)化到服務(wù)能力提升等。
天風(fēng)證券的基本面逐步得到改善。從經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)角度來觀察，2022年，天風(fēng)證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入17.21億元，同比下降60.94%；歸母凈利潤(rùn)為-15.03億元，同比下降356.27%。2023年、2024年，公司實(shí)現(xiàn)的營(yíng)業(yè)收入分別為34.27億元、27億元，同比變動(dòng)99.10%、-21.21%；歸母凈利潤(rùn)分別為3.07億元、-2971萬(wàn)元，同比變動(dòng)120.44%、-109.67%；扣非凈利潤(rùn)2.44億元、1374萬(wàn)元，同比變動(dòng)115.70%、-94.37%。
2023年，公司營(yíng)收、歸母凈利潤(rùn)雙增，2024年，雖然業(yè)績(jī)出現(xiàn)反復(fù)，但扣非凈利潤(rùn)仍然保持了盈利。
2025年，天風(fēng)證券經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)繼續(xù)向好。前三季度，公司實(shí)現(xiàn)的營(yíng)業(yè)收入、歸母凈利潤(rùn)分別為21.12億元、1.53億元，同比增長(zhǎng)57.53%、128.55%。其中，第三季度，公司實(shí)現(xiàn)的營(yíng)業(yè)收入、歸母凈利潤(rùn)分別為8.90億元、1.22億元，同比增長(zhǎng)43.94%、157.31%。
2025年以來，天風(fēng)證券先后助力興福電子、眾捷汽車、八馬茶業(yè)成功上市；完成全國(guó)首單新一代信息技術(shù)領(lǐng)域公司債、首單空天科技公司債等標(biāo)桿項(xiàng)目。
湖北宏泰集團(tuán)官網(wǎng)顯示，集團(tuán)黨委書記、董事長(zhǎng)曾鑫在天風(fēng)證券2025年年中工作會(huì)上要求天風(fēng)證券加快經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型發(fā)展，把二次創(chuàng)業(yè)落到實(shí)處，深化城市投行戰(zhàn)略功能，走好差異化、特色化的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型之路。
