鳳凰財經(jīng)訊11月4日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示：
證監(jiān)會對時空客信息披露違法案作行政處罰
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸：時空客（新三板）董事長兼總經(jīng)理，并為實際控制人的王恩權，通過本人和其他員工申請預付帳款，時空客未履行相關程序，也未及時披露關聯(lián)交易信息。此行為違反了證券法相關規(guī)定，根據(jù)相關規(guī)定，大連證監(jiān)局對時空客予以警告，并處以40萬元罰款，對王恩權予以警告，并處以30萬元罰款。對其他相關責任人予以警告并分別處以3萬元罰款。并對王恩權予以5年市場禁入的處罰。
證監(jiān)會：最近跨境操縱市場苗頭已經(jīng)引起監(jiān)管部門關注
中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸4日表示，中國證監(jiān)會和香港證監(jiān)會在內(nèi)地首次聯(lián)合組織打擊證券期貨新型操縱市場案件專題執(zhí)法培訓班。鄧舸表示，最近，跨境操縱市場的苗頭引起兩地監(jiān)管部門高度重視。在“互聯(lián)互通”背景下，香港證監(jiān)會將與中國證監(jiān)會保持密切合作。
證監(jiān)會：將加強對證券公司公司債[0.01%]券業(yè)務的監(jiān)管力度
中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸4日表示，證監(jiān)會通報證券公司公司債券業(yè)務專項檢查情況。2016年7月，證監(jiān)會組織開展專項檢查，針對性選取中小證券公司作為檢查對象，總體來看，證券公司公司債券業(yè)務制度進一步健全，內(nèi)控水平和業(yè)務規(guī)范程度有所提高。存在的問題有：盡職調(diào)查不充分，工作底稿不完善，投資者適當性制度未有效執(zhí)行，受托管理未勤勉盡責等。下一步，將繼續(xù)加強對證券公司公司債券業(yè)務的監(jiān)管力度，嚴厲打擊違法違規(guī)行為。
證監(jiān)會集中公布16家中止IPO企業(yè)主動撤回55家
證監(jiān)會集中公布56家中止IPO企業(yè)，其中主動撤回的有55家，財務數(shù)據(jù)超期的有18家。56家IPO中止原因包括：報告期業(yè)績大幅下滑甚至虧損，此類企業(yè)占24家；報表項目異常變動，此類企業(yè)有3家；未能回復審核中提出的問題，此類企業(yè)有1家；未及時更新申報材料，導致財報過期而終止審查，此類企業(yè)有18家；上市計劃調(diào)整，此類企業(yè)有6家；合規(guī)條未解決，此類企業(yè)有6家。
